Systemlösningar för regelverk och compliance
Följ upp fortbildning, administrera kunskapstester och hantera anställdas värdepappersaffärer. Våra systemmoduler är utvecklade för bank, finans och försäkring.
Interna tester
Skapa och tilldela kunskapstester om era interna regler, system och produkter. Följ genomförande och resultat för varje medarbetare.
Egna affärer
Samla anställdas rapporterade värdepappersaffärer och se aktuella innehav. Bevaka transaktionerna mot era regler och få notiser vid överträdelser.
IDD 15 h
Med IDD 15 h får ni överblick över medarbetarnas fortbildning under året. Systemet hjälper er att följa upp kravet på minst 15 timmars årlig fortbildning och yrkesutveckling för dem som omfattas av Finansinspektionens föreskrifter om försäkringsdistribution, FFFS 2018:10.
Ni ser hur långt varje medarbetare har kommit och var ytterligare fortbildning behövs.
Samla fortbildningen på ett ställe
Medarbetarnas fortbildning kan bestå av utbildningar i Portalen eller andra fortbildningsaktiviteter utanför vårt system. Med IDD 15 h kan ni följa upp dem tillsammans, även när de genomförs hos olika utbildningsaktörer.
Tiden från digitala utbildningar i Portalen registreras automatiskt. Utbildningar och aktiviteter utanför Portalen kan enkelt läggas in separat, så att de också kommer med i uppföljningen. Detta kan göras antingen av en administratör eller av respektive medarbetare.
Lägg in egna utbildningar och aktiviteter
Ni kan skapa enklare interna utbildningar med studiematerial och filmer och tilldela dem till grupper av medarbetare. Det kan exempelvis handla om era interna regler eller de försäkringsprodukter ni arbetar med.
Även fortbildning som genomförs på plats kan registreras i systemet. Behöver ni skapa och distribuera kunskapstester finns också systemet Interna tester, som är en separat systemmodul.
Läs om Interna testerUtbildningar från Finanskompetens
Våra årliga kunskapsuppdateringar inom försäkringsdistribution kan vara en del av medarbetarnas 15 timmars fortbildning. Fortbildningstiden följs upp i IDD 15 h. Även andra utbildningar från Finanskompetens kan ingå i uppföljningen när innehållet är relevant för medarbetarnas roller och fortbildningsbehov.
På utbildningssidorna kan ni läsa mer om innehåll och målgrupper. Utbildningarna köps separat.
Se våra utbildningarFölj upp per medarbetare och grupp
Administratören ser registrerade fortbildningstimmar och hur medarbetarna ligger till under året. Det gör det lättare att planera återstående utbildning och följa upp dem som har timmar kvar.
Ni kan ta fram rapporter och exportera uppgifterna till Excel för fortsatt uppföljning och sammanställning.
Interna tester
Med Interna tester skapar ni kunskapstester om företagets interna regler, system och produkter. Ni tilldelar testerna till medarbetarna och följer upp både genomförande och resultat. Frågor, studiematerial och uppföljning finns samlade i samma system.
Systemet ger stöd i arbetet med kunskapskraven i Finansinspektionens föreskrifter om försäkringsdistribution, FFFS 2018:10, och värdepappersrörelse, FFFS 2017:2.
Skapa testpaket med tillhörande material
Ni kan lägga upp testpaket med tester och material som medarbetarna behöver för att förbereda sig. Studiematerial i pdf-format och filmer kan ingå i paketet. Frågor går också att importera från Excel.
Testpaketen tilldelas grupper av medarbetare, så att rätt personer får de tester och det material som gäller för dem.
Bestäm hur testerna ska genomföras
Ni styr hur testerna genomförs. Ni kan ställa in hur lång tid medarbetaren har på sig, hur många testförsök som tillåts och hur lång tid det ska gå mellan försöken. Inställningarna ger stöd för ett enhetligt genomförande.
Innan ni börjar använda systemet går vi igenom det med er, digitalt eller på plats. Då får ni se hur ni lägger upp tester, tilldelar dem och följer upp resultaten.
Följ genomförande och resultat
Administratören ser löpande hur medarbetarna ligger till. Där syns också vilka som har genomfört testerna och vilka resultat de har fått. Ni får därmed underlag för att följa upp både genomförandet och behovet av ytterligare utbildning.
Uppgifterna kan sammanställas i rapporter och exporteras till Excel.
Granska testfrågorna
När testerna har genomförts finns statistik för både hela testet och de enskilda frågorna. Ni kan undersöka hur medarbetarna har svarat och bedöma frågornas svårighetsgrad.
Statistiken ger underlag för att se över frågor som behöver granskas närmare. Den kan också hjälpa er att identifiera områden där medarbetarna behöver mer stöd eller fördjupning.
Egna affärer
Egna affärer hjälper er att följa upp anställdas värdepappersaffärer. Medarbetarna rapporterar sina transaktioner i ett enkelt gränssnitt. Administratören får överblick över affärer och innehav, med notiser när något behöver följas upp.
Systemet stödjer företagets arbete med reglerna om anställdas och uppdragstagares egna och närståendes affärer med finansiella instrument. Som valbara funktioner finns också förhandsgodkännande och årssammanställning av innehav och transaktioner.
Enkelt för medarbetarna att rapportera
Medarbetarna registrerar sina affärer i ett webbaserat gränssnitt med stöd för de vanligaste transaktionstyperna. Att det är enkelt att använda är något våra kunder ofta lyfter fram.
Transaktionerna rapporteras löpande och ligger till grund för företagets översikt och regelbevakning.
Få överblick över transaktioner och innehav
Administratören ser medarbetarnas rapporterade transaktioner och aktuella innehav på samma ställe. Det ger underlag för företagets löpande kontroll och uppföljning.
Uppgifterna kan också exporteras till Excel för vidare bearbetning och sammanställning.
Bevaka affärerna mot era regler
Ni kan använda regler för att kontrollera enmånadsregeln och affärer i blocklistade värdepapper. Systemet kan också uppmärksamma när en nota saknas eller när en medarbetare har väntat för länge med att rapportera en transaktion.
Administratören får notiser vid regelöverträdelser och kan följa upp de berörda affärerna. Bevakningen utgår från de transaktioner som rapporteras in och de regler ni har lagt in i systemet.
Godkänn affärer i förväg
Ni kan välja att låta medarbetarna begära godkännande innan de genomför en affär.
Med förhandsgodkännande skickar medarbetaren en förfrågan om den planerade affären. En administratör granskar förfrågan och behöver godkänna affären innan den får genomföras.
Årssammanställning av innehav och transaktioner
Ni kan välja att låta medarbetarna bekräfta sina innehav och rapporterade transaktioner en gång om året.
Medarbetarna går igenom uppgifterna i en årssammanställning. Bekräftelsen ger er ett samlat underlag för den årliga uppföljningen.
Se hur systemstödet kan fungera hos er.
Är ni intresserade av en eller flera moduler? Hör av er så går vi igenom era behov och visar systemet med utgångspunkt i ert regelverk, era roller och era processer.